證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)有證券違法行為(證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)證券違法行為)

2024-04-13 23:03:52 圍觀 : 979 次

簡介：一旦發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人有罪，應(yīng)及時(shí)將案件移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)偵查。根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，涉及證券犯罪的案件由公安機(jī)關(guān)立案偵查。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處違法案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法辦案。構(gòu)成犯罪的必須移送，不能用罰款代替處罰。應(yīng)確保法律制度的嚴(yán)肅性。

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是否發(fā)現(xiàn)證券違法行為？1、欺詐發(fā)行股票、債券罪。是指在招股說明書、股票認(rèn)購、公司、企業(yè)債券募集方式、發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券等方面隱瞞重要事實(shí)或者捏造重大虛假事實(shí)，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。此類犯罪既包括自然人犯罪，也包括單位犯罪。

2、提供虛假財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告罪。是指公司向股東和社會公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。

3、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。是指未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。包括自然人犯罪和單位犯罪。

4、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。是指了解證券交易內(nèi)幕信息的人或者非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在證券發(fā)行、交易或者其他對證券價(jià)格有重大影響的信息公開之前買賣或者泄露證券的行為。信息，嚴(yán)肅的行為。

5、編造、傳播影響證券交易的虛假信息罪。是指編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。

6、欺騙他人買賣證券罪。是指證券交易所、證券公司及其從業(yè)人員、證券行業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員故意提供虛假信息或者偽造、篡改、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的行為。

7、操縱證券市場罪。是指操縱證券交易價(jià)格、獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重行為。該罪包括幾個(gè)具體行為：一是單獨(dú)或者串通，集中資金優(yōu)勢、股權(quán)優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢共同或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格；二是與他人串通，按照預(yù)先約定的時(shí)間、價(jià)格操縱證券交易價(jià)格，相互進(jìn)行證券交易或者買賣自己不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的；三是以自己為交易對象，在未轉(zhuǎn)讓證券所有權(quán)的情況下自行買賣證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。交易量；以及其他操縱證券交易價(jià)格的方法。上述犯罪行為也屬于《證券法》規(guī)定的證券違法行為。對犯罪者的處罰是根據(jù)其社會危害程度來確定的。當(dāng)行為達(dá)到一定程度時(shí)，就構(gòu)成犯罪。如果數(shù)額達(dá)到較大，情節(jié)較嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果等，這就要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)查處違法行為的工作人員應(yīng)當(dāng)熟悉我國證券刑法有關(guān)證券的規(guī)定犯罪行為。在查處案件過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)偵查。根據(jù)我國刑事訴訟法的規(guī)定，涉及證券犯罪的案件由公安機(jī)關(guān)立案偵查。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處違法案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法辦案。構(gòu)成犯罪的必須移送，不能用罰款代替處罰。應(yīng)確保法律制度的嚴(yán)肅性。

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