刑民交叉案件的法律適用問(wèn)題(刑民交叉案件特點(diǎn))

案例：上海A公司、B公司、賈某某虛開(kāi)增值稅發(fā)票案（虛開(kāi)報(bào)價(jià)稅款共計(jì)2887萬(wàn)余元）。賈某某到案后如實(shí)供述并繳納稅款，賈某某有立功表現(xiàn)。涉及企業(yè)均為國(guó)內(nèi)某一技術(shù)領(lǐng)域的龍頭企業(yè)和上海市高新技術(shù)企業(yè)。

強(qiáng)大的科技實(shí)力為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)就業(yè)做出了巨大貢獻(xiàn)。公司的管理人員和員工普遍受過(guò)高等教育，他們對(duì)合規(guī)管理的接受程度高，執(zhí)行力強(qiáng)，因此企業(yè)合規(guī)是可行的。通過(guò)逐步建立有效的合規(guī)體系，如合規(guī)審計(jì)、內(nèi)部調(diào)查和合規(guī)報(bào)告，

聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行稅務(wù)規(guī)劃。最終，法院決定對(duì)該企業(yè)從寬處理，對(duì)賈某某的處罰為三打五。

因此，我們通過(guò)刑事合規(guī)手段，在做好止損和涉案損失的同時(shí)，積極推動(dòng)案件進(jìn)入刑事合規(guī)程序，不僅大大減少了受害方的經(jīng)濟(jì)等損失，還為被告人爭(zhēng)取到了不起訴、緩刑等從輕處罰。

真正實(shí)現(xiàn)了被告利益的最大化。辯護(hù)人面臨交叉學(xué)科案件，情況越來(lái)越復(fù)雜，辯護(hù)難度越來(lái)越大。具體案件辯護(hù)工作中如何厘清法律關(guān)系性質(zhì)堅(jiān)持罪刑法定原則切實(shí)維護(hù)被告人合法權(quán)益，

已成為刑事辯護(hù)工作中需要密切關(guān)注和處理的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。

從司法實(shí)踐來(lái)看，李青依法妥善處理刑事、民事案件，區(qū)分刑事犯罪和經(jīng)濟(jì)糾紛對(duì)于打擊犯罪、保護(hù)社會(huì)秩序、維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益也具有重要意義。那么，辯護(hù)律師作為訴訟活動(dòng)的重要參與者，

如何在具體訴訟實(shí)踐中準(zhǔn)確把握案件事實(shí)，有效質(zhì)證涉案證據(jù)，依法發(fā)表辯護(hù)意見(jiàn)，爭(zhēng)取辯護(hù)工作收到應(yīng)有的效果？

一、刑事民事案件刑事辯護(hù)工作的內(nèi)涵

所謂刑民交叉案件，簡(jiǎn)單地從字面意義上理解，是指在具體的法律行為中，行為本身同時(shí)具有刑事和民事法律關(guān)系特征。在司法實(shí)踐中，刑民交叉說(shuō)并不是一個(gè)規(guī)范的法律稱(chēng)謂。

它是辦案人員在實(shí)踐中為方便工作而自發(fā)形成的簡(jiǎn)單名稱(chēng)。早在1998年4月，最高人民法院審判委員會(huì)就通過(guò)了《關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件中涉及經(jīng)濟(jì)犯罪若干問(wèn)題的規(guī)定》號(hào)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定）。2020年12月23日，

最高人民法院也依法對(duì)部分條款進(jìn)行了修改。

人民法院從審判程序、責(zé)任認(rèn)定等方面對(duì)審理民事經(jīng)濟(jì)糾紛案件中發(fā)現(xiàn)的刑事問(wèn)題如何處理作出了具體明確。從本質(zhì)上講，它是中國(guó)最高司法機(jī)關(guān)對(duì)刑事和民事案件之間的交叉學(xué)科案件作出的最早的具體而詳細(xì)的規(guī)定。

這是公安和司法機(jī)關(guān)及相關(guān)律師處理此類(lèi)案件的重要法律依據(jù)。

如何開(kāi)展刑民交叉案件的辯護(hù)工作，顯然是指那些已經(jīng)進(jìn)入刑事訴訟程序并作為案件主體的犯罪嫌疑人、被告人被采取了相應(yīng)的取保候?qū)彙⑿淌戮辛簟⒋兜刃淌聫?qiáng)制措施。在被納入刑事訴訟后，

犯罪嫌疑人、被告人需要律師為其辯護(hù)，以維護(hù)其合法權(quán)益，包括法律主體、法律事實(shí)、法律關(guān)系和法律責(zé)任相互交叉的案件。

就法律主體而言，這些交叉學(xué)科案件作為刑事案件的被告人和被害人，可能與民事案件的當(dāng)事人重疊，可能是民事訴訟的當(dāng)事人之一；就法律事實(shí)而言，刑事與民事交叉案件包括法律事實(shí)相同的刑事與民事交叉案件。

以及具有相關(guān)法律事實(shí)的刑事和民事案件。前者，如因不滿(mǎn)刑事責(zé)任年齡不予刑事處罰，但不能免除監(jiān)護(hù)人民事賠償責(zé)任的情形；再比如一起借錢(qián)索賄的刑事案件；就法律關(guān)系而言，

這些案件可以同時(shí)涉及刑事和民事法律關(guān)系，又可以分為刑事案件和民事案件。事實(shí)上，刑事和民事之間有一種跨法律關(guān)系。就法律責(zé)任而言，作為刑事案件中的犯罪嫌疑人和被告人，由于同時(shí)違反刑法和民法的行為，

可能要分別承擔(dān)刑事責(zé)任和民事責(zé)任。然而，所涉行為者不一定要承擔(dān)雙重責(zé)任。例如，有些案件可能涉嫌刑事犯罪，但應(yīng)認(rèn)定為民事法律行為。例如，在一些房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)合作案例中，相關(guān)方合作融資后，

一些可能發(fā)生的合同詐騙案件的實(shí)質(zhì)可能是民事經(jīng)濟(jì)糾紛。但是，沒(méi)有刑事案件并不意味著排除民事責(zé)任。

上海刑事律師認(rèn)為，與辯護(hù)工作直接對(duì)應(yīng)的刑民交叉案件應(yīng)具備以下特征：

首先，在案件本身的法律事實(shí)上，刑事犯罪與民事糾紛存在重疊。例如，某化工企業(yè)實(shí)施生產(chǎn)廢物排放。當(dāng)違反法定排放標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的排放達(dá)到定罪處罰標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，企業(yè)的排放行為，

它可能涉及破壞環(huán)境罪和國(guó)家與受害單位和個(gè)人賠償責(zé)任重疊的問(wèn)題。

第二，辯護(hù)人所對(duì)應(yīng)的犯罪所涉及的主體與可能或?qū)⒁l(fā)生的民事訴訟主體重疊或重合。同樣，例如在騙取貸款的案件中，犯罪嫌疑人因提供了虛假的貸款信息而成為刑事犯罪的主體；然而，往往是民事主體對(duì)銀行的貸款償還責(zé)任進(jìn)行補(bǔ)償。

第三，正在進(jìn)行的刑事訴訟與現(xiàn)有或即將進(jìn)行的民事訴訟之間存在相關(guān)性，這導(dǎo)致在適用程序、確定證據(jù)和澄清責(zé)任方面存在重疊或影響。例如，一起因出售煤礦引發(fā)的合同詐騙案，

在公安機(jī)關(guān)決定對(duì)被舉報(bào)涉嫌合同詐騙的A公司及其相應(yīng)人員采取立案措施前，購(gòu)買(mǎi)煤礦的B公司以相同的法律事實(shí)提起了損害賠償民事訴訟。公安機(jī)關(guān)立案后，基于相同的涉案事實(shí)，

然后是民事訴訟程序是否需要繼續(xù)或訴訟是否中止的問(wèn)題。

第四，在法律責(zé)任方面，如果主體承擔(dān)刑事責(zé)任，其民事責(zé)任也是不可避免的；但是，也有可能承擔(dān)民事責(zé)任而不是刑事責(zé)任。在彭及其房地產(chǎn)公司詐騙案中，王的公司涉案金額達(dá)6000萬(wàn)元。

是公司的融資收入。被控合同詐騙罪一案不起訴結(jié)案后，彭某及其公司雖不構(gòu)成犯罪，但相應(yīng)的6000萬(wàn)元還款責(zé)任不能免除。上述情形都是我們?cè)谛淌屡c民事代理人交叉刑事辯護(hù)工作中需要掌握的基本內(nèi)涵。

第二，辯護(hù)中涉及的交叉學(xué)科案件形成的主要表現(xiàn)。

刑民交叉案件的辯護(hù)工作是指刑事訴訟中的相關(guān)案件。在實(shí)踐中，我們代表辯護(hù)職能的這些案件的常見(jiàn)表現(xiàn)如下：

1、在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中，兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人，因融資或履行合同發(fā)生糾紛，其中認(rèn)為自己是受害方的一方，為了扣除經(jīng)濟(jì)損失，進(jìn)行刑事報(bào)案，形成相應(yīng)的刑事案件。例如，購(gòu)銷(xiāo)合同中的信用問(wèn)題，

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)中的合作融資問(wèn)題往往因市場(chǎng)或雙方之間的誠(chéng)信問(wèn)題而導(dǎo)致合同欺詐。

2.在資產(chǎn)管理、產(chǎn)品直銷(xiāo)及相關(guān)金融活動(dòng)中，收到資金的一方未履行事先承諾，導(dǎo)致非法吸收公眾存在、非法傳銷(xiāo)、集資詐騙等犯罪行為。例如，當(dāng)?shù)厝酥幸呀?jīng)發(fā)生和正在發(fā)生的事情，

以高額投資回報(bào)為誘因的金融購(gòu)物案件，涉及所謂民族資產(chǎn)解凍、發(fā)放扶貧補(bǔ)貼的詐騙犯罪案件等等。這些案件涉及大量投資的受害者，并經(jīng)常形成群體索賠問(wèn)題，這直接關(guān)系到社會(huì)和政治穩(wěn)定。

3.國(guó)家工作人員特別是從事基層管理服務(wù)的人員利用職務(wù)便利和職權(quán)向管理服務(wù)對(duì)象或利害關(guān)系人借錢(qián)，實(shí)施的實(shí)質(zhì)是受賄等職務(wù)犯罪案件。

相關(guān)案件意味著未來(lái)的民事索賠。

4、相關(guān)企業(yè)或個(gè)人在實(shí)施房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、廢物排放、堆放、貯存過(guò)程中涉及土地破壞、環(huán)境破壞、水和大氣污染等問(wèn)題的刑事案件。例如，兩年前，有報(bào)道稱(chēng)內(nèi)蒙古某地的一家企業(yè)在沙漠中排放污染廢物。

一起對(duì)沙漠造成大面積破壞、嚴(yán)重破壞自然生態(tài)的刑事案件。這些案件都包含大量的民事和經(jīng)濟(jì)糾紛。

5.在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，因企業(yè)經(jīng)營(yíng)或權(quán)利約定不明確導(dǎo)致股東之間發(fā)生權(quán)益糾紛而引發(fā)的刑事案件。職務(wù)侵占等常見(jiàn)刑事案件包含一定程度的民事糾紛。

6、在科技合作開(kāi)發(fā)過(guò)程中，因?qū)萍汲晒跋嚓P(guān)合作事項(xiàng)約定不明確，發(fā)生股權(quán)糾紛或因合同欺詐或職務(wù)侵占造成財(cái)產(chǎn)損失等。刑事和民事犯罪。

總之，刑民交叉案件的辯護(hù)工作涉及面廣，上述各種形式的案件在實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生。工作中，每當(dāng)需要代理上述案件時(shí)，作為辯護(hù)律師首先要注意刑民交叉，根據(jù)案件特點(diǎn)確定辦案思路。

力爭(zhēng)在防守的有效性上有所突破。

三。刑事、民事案件辯護(hù)中應(yīng)注意的事項(xiàng)

在實(shí)踐中，我們代理刑事、民事案件，辯護(hù)的難點(diǎn)和焦點(diǎn)往往集中在接受辯護(hù)的一方。其中涉及的民事行為是否同時(shí)構(gòu)成刑事犯罪？我們應(yīng)該承擔(dān)什么樣相應(yīng)的刑事和民事責(zé)任？對(duì)此，在辯護(hù)實(shí)踐中，我們必須注意以下幾個(gè)方面：

一是明確所涉案件的法律性質(zhì)，依法為不構(gòu)成犯罪的犯罪嫌疑人、被告人辯護(hù)。多年來(lái)，在處理此類(lèi)案件時(shí)，“兩高”的許多司法文件都有詳細(xì)規(guī)定，要求辦案機(jī)關(guān)堅(jiān)持罪刑法定、疑罪從無(wú)。

嚴(yán)格區(qū)分罪與非罪界限，嚴(yán)禁以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛，嚴(yán)禁將經(jīng)濟(jì)糾紛作為刑事犯罪處理等等。

一方面，辯護(hù)工作要嚴(yán)格遵循認(rèn)定犯罪行為的法定標(biāo)準(zhǔn)。以合同詐騙罪為例，“以非法占有為目的”是，所有詐騙類(lèi)犯罪的必要構(gòu)成要件。而相應(yīng)的民事欺詐案件，則雖有騙的行為，但不具有非法占有他人財(cái)物的主觀目的，

其主觀目的多是為進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并借以創(chuàng)造履約能力。而合同詐騙罪，則主體在主觀上具有非法占有之目的。但辦案中需要注意，這種主觀目的的認(rèn)定，必須需要客觀證據(jù)予以支持。明確上述認(rèn)知，

就能夠在辯護(hù)工作中切實(shí)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施定性問(wèn)題的精準(zhǔn)辯護(hù)。

另一方面，對(duì)于涉案本身罪與非罪存有明顯爭(zhēng)議的刑民交叉案件，一定要慎重入刑的辯護(hù)意見(jiàn)。實(shí)踐中，許多涉案法律行為在刑民之間并沒(méi)有一條明確的邊界，有的刑民交叉案件可能處于灰色地帶，是否作為犯罪處理，

需要對(duì)有關(guān)行為的社會(huì)危害程度作出實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)。

總之，刑民交叉案件是當(dāng)前和今后刑事辯護(hù)工作中越來(lái)越需要面臨和解決的問(wèn)題，我們必須緊跟司法實(shí)踐和辦案形勢(shì)，前瞻具體案件的細(xì)節(jié)特征，熟知法律規(guī)定和辦案規(guī)范，著眼當(dāng)事人權(quán)益保護(hù)，盡最大努力提高辯護(hù)能力，

增強(qiáng)辯護(hù)效果，實(shí)現(xiàn)刑事辯護(hù)利益最大化。上海刑事律師事務(wù)所