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1.法律規(guī)定
第九條行政處罰的種類:(一)警告、通報(bào)批評;(二)罰款、沒收違法所得、沒收違法財(cái)產(chǎn);(三)暫時(shí)吊銷許可證、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證;(四)限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制就業(yè)等;(五)行政拘留;(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
2、具體含義
此次修訂,行政處罰種類由8類擴(kuò)大至13類,并增加通報(bào)批評、降低資質(zhì)等級、責(zé)令關(guān)閉、限制生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、限制就業(yè)等5類。本文是按照行政處罰類型“五點(diǎn)法則”的邏輯來組織的。
第一項(xiàng)是榮譽(yù)懲罰。
第二項(xiàng)是財(cái)產(chǎn)處罰,
第三項(xiàng)是資格處罰,
第四項(xiàng)是行為懲罰,
第五項(xiàng)是體罰。
第六項(xiàng)是救助條款。
一、警告、通報(bào)和批評
名譽(yù)處罰,又稱名譽(yù)處罰、精神處罰,是指行政機(jī)關(guān)對違法行為人給予警告,說明其有違法行為,并通過對其名譽(yù)、榮譽(yù)、信譽(yù)等施加影響,引起警醒。對其進(jìn)行精神警惕,不再對違法行為進(jìn)行行政處罰,包括警告、通報(bào)批評等。
警告是指行政機(jī)關(guān)對有違法行為的公民、法人或者其他組織發(fā)出警告,讓其了解其違法行為以及如何改正的處罰。警告是最輕的行政處罰。一般適用于違法行為較輕、社會(huì)危害不大、可以當(dāng)場開具的。目前,有近百部法律、200多部行政法規(guī)以及大量地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章規(guī)定了警告行政處罰。
通報(bào)批評是指行政機(jī)關(guān)在一定范圍內(nèi)對違法行為人進(jìn)行書面批評、警告,指出其違法行為,防止其再次犯罪。目前,已有《慈善法》等法律近10部,《船舶及海上設(shè)施檢查條例》等行政法規(guī)約20部,《廣告語言文字管理暫行規(guī)定》等部門規(guī)章近10部,《浙江省廣播電視管理?xiàng)l例》等10余部地方性法規(guī)。對舉報(bào)批評的行政處罰。同時(shí),證券管理領(lǐng)域常用的公開譴責(zé)也屬于通報(bào)批評的范疇。在審查過程中,一些部門和社會(huì)公眾提出,實(shí)踐中廣泛運(yùn)用通報(bào)批評,應(yīng)將通報(bào)批評明確為行政處罰的一種,并規(guī)范程序。值得一提的是,通報(bào)批評的適用范圍更廣,不僅適用于行政違法行為的處罰,還適用于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督和黨內(nèi)監(jiān)督。通報(bào)、批評行政違法行為,構(gòu)成行政處罰。上級行政機(jī)關(guān)檢舉批評下級行政機(jī)關(guān)及其工作人員違法違規(guī)行為,黨組織檢舉批評黨員干部違法違紀(jì)行為,是對黨組織的問責(zé)措施。和政府問責(zé),不構(gòu)成行政處罰。
2.罰款、沒收違法所得、沒收違法財(cái)產(chǎn)
財(cái)產(chǎn)處罰是指行政機(jī)關(guān)因違法行為,剝奪違法行為人的經(jīng)濟(jì)利益和部分財(cái)產(chǎn),并利用經(jīng)濟(jì)制裁達(dá)到處罰目的的行政處罰,包括罰款、沒收違法所得、沒收違法財(cái)產(chǎn)、ETC。
罰款是指行政機(jī)關(guān)對行政違法行為人實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁,通過給當(dāng)事人造成財(cái)產(chǎn)損失來達(dá)到處罰的目的。罰款是最常用、最常見的行政處罰類型。目前,有近180部法律、550余部行政法規(guī)以及大量地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章規(guī)定了罰款的行政處罰。
沒收違法所得,是指行政機(jī)關(guān)將當(dāng)事人因從事違法活動(dòng)而獲得的金錢收入強(qiáng)制收繳國家,且不予補(bǔ)償?shù)男姓幜P。目前,有近130部法律、近200部行政法規(guī)以及大量地方性法規(guī)、部門規(guī)章、地方政府規(guī)章規(guī)定了沒收違法所得、沒收違法所得、沒收違法所得的行政處罰。在修法過程中,有學(xué)者認(rèn)為,沒收違法所得并沒有剝奪當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn),不符合“新不利負(fù)擔(dān)”作為行政處罰的重要內(nèi)涵。其作用是恢復(fù)原有狀態(tài),并非制裁。我國刑事法律制度中的沒收違法所得不屬于財(cái)產(chǎn)處罰,因此不構(gòu)成行政處罰。此次修改,保留沒收違法所得作為行政處罰。主要考慮是:第一,“新的不利負(fù)擔(dān)”可以解釋大部分行政處罰。沒收違法所得涉及當(dāng)事人較大財(cái)產(chǎn)利益,懲戒效果更為顯著。它是法律為了更好地保護(hù)公共利益和社會(huì)秩序而制定的特別規(guī)定。其次,除了這部法律之外,目前還有很多單行法律也將沒收違法所得作為行政處罰。沒收違法所得作為行政處罰的概念已經(jīng)形成并在行政執(zhí)法實(shí)踐中得到普遍實(shí)施。如果進(jìn)行調(diào)整,大量的法律、法規(guī)、規(guī)章需要修改,行政執(zhí)法的觀念和認(rèn)識需要轉(zhuǎn)變。顯性和隱性的社會(huì)成本都會(huì)很高。第三,為了解決長期困擾基層執(zhí)法工作的實(shí)際問題,本次修法明確了沒收違法所得,違法所得是指實(shí)施違法行為所得的財(cái)物。原則上不扣除任何費(fèi)用。因此,違法所得還包括當(dāng)事人的投資。對于當(dāng)事人來說,這也是一個(gè)“新的不利負(fù)擔(dān)”。最后,明確“新的不利負(fù)擔(dān)”與恢復(fù)原狀之間的界限。在“恢復(fù)原狀”中認(rèn)識和把握“原狀”。既不能太狹隘,縱容違法行為;也不宜過于寬泛,增加當(dāng)事人的過重負(fù)擔(dān),不符合比例原則。具體有幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn):(1)合法性,法律首先確定原狀是什么;(二)直接性,原則上應(yīng)當(dāng)與違法行為直接相關(guān),不得延伸至違法行為的潛在影響;(3))確定性,需要充分考慮行政執(zhí)法效率需求,原狀清晰易辨認(rèn)。凡是超出恢復(fù)原狀范圍的,都是“新的不利負(fù)擔(dān)”。
沒收違法財(cái)物是指行政機(jī)關(guān)將違法行為當(dāng)事人的違禁物品、違法財(cái)物、違法工具強(qiáng)制收歸國家而不給予補(bǔ)償?shù)男姓幜P。這里比較有爭議的是是否所有非法工具都應(yīng)該被沒收的問題。對此,應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和違法行為的嚴(yán)重程度予以妥善處理。
3.暫扣許可證、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證
資格處罰是指限制或者剝奪當(dāng)事人行政許可資格以及行政機(jī)關(guān)認(rèn)定并同意的其他非行政許可資格的行政處罰,包括暫扣許可證、降低資格等級、吊銷許可證等。
暫扣許可證,是指行政機(jī)關(guān)對違反行政命令的當(dāng)事人實(shí)施暫時(shí)扣押許可證,以暫時(shí)剝奪當(dāng)事人從事一定生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和執(zhí)業(yè)的權(quán)利的行政處罰。此次修法將“暫扣許可證、臨時(shí)牌照”修改為“暫扣許可證件”,主要是考慮到與行政許可法的銜接,適應(yīng)正在進(jìn)行的許可改革。行政許可法第三十九條規(guī)定,行政許可包括:許可證、執(zhí)照或者其他許可;資格證書、資格證書或者其他資格證書;行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件;法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可。許可證文件更具包容性,包括許可證和執(zhí)照,但不限于許可證和執(zhí)照。按照許可證改革要求,我們開始探索營業(yè)執(zhí)照由行政許可改為行政確認(rèn)。今后,暫時(shí)吊銷營業(yè)執(zhí)照可能不再納入臨時(shí)吊銷執(zhí)照的處罰范疇。
降低資格等級,是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政命令的當(dāng)事人取得的行政許可從上級降低到下級,限制當(dāng)事人的行政許可范圍的行政處罰。生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)。目前,已有城鄉(xiāng)規(guī)劃法等法律近5部,地質(zhì)災(zāi)害防治條例等行政法規(guī)近10部,公路建設(shè)監(jiān)督管理辦法等部門規(guī)章100余部,地方性法規(guī)300余部。《青海省物業(yè)管理企業(yè)資質(zhì)管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)。地方政府法規(guī)規(guī)定了資質(zhì)降級的行政處罰。此次修改,增加了降低資質(zhì)等級的行政處罰清單,細(xì)化了資質(zhì)處罰的行政處罰種類。
撤銷許可是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政命令的當(dāng)事人實(shí)施的行政處罰,撤銷其取得的行政許可,剝奪當(dāng)事人從事一定生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和執(zhí)業(yè)的權(quán)利。目前,許多法律法規(guī)都規(guī)定了吊銷許可證、吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷登記證、取消資格等行政處罰。
4.限制生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)、責(zé)令關(guān)閉、限制就業(yè)
行為處罰,又稱強(qiáng)制處罰,是指要求當(dāng)事人不實(shí)施一定行為或者要求當(dāng)事人實(shí)施一定行為的行政處罰,包括限制生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制營業(yè)等。就業(yè)等
限制生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),是指行政機(jī)關(guān)對違反行政命令的當(dāng)事人實(shí)施限制其從事新的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)范圍的行政處罰,包括責(zé)令停止接受新的業(yè)務(wù)、吊銷許可證、注銷登記、協(xié)議終止或者撤銷特許經(jīng)營權(quán)后,在一定期限內(nèi)禁止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。此類行政處罰是新增內(nèi)容。它是對尚未從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的當(dāng)事人的限制,體現(xiàn)了行政管理精細(xì)化的趨勢。
責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)是指行政機(jī)關(guān)對違反行政命令的當(dāng)事人給予限制其在一定期限內(nèi)停止全部或者部分生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的行政處罰。實(shí)踐中,責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)包括責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止生產(chǎn)、責(zé)令停止經(jīng)營、責(zé)令停止活動(dòng)、責(zé)令限制生產(chǎn)、責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令禁止參加政府采購、《疫苗管理法》等近80部法律,《快遞暫行條例》等110余部行政法規(guī),《網(wǎng)絡(luò)游戲管理暫行辦法》等550余部部門規(guī)章以及大量地方性法規(guī)和政府規(guī)章規(guī)定了責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的行政處罰。
責(zé)令關(guān)閉是指行政機(jī)關(guān)依法對違反行政命令的當(dāng)事人給予停止一切生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的行政處罰。《水污染防治法》等20余部法律和《人力資源市場暫行條例》等10余部行政法規(guī)規(guī)定了責(zé)令關(guān)閉企業(yè)、場所、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)、公共圖書館、建設(shè)項(xiàng)目和網(wǎng)站。責(zé)令關(guān)閉屬于較嚴(yán)厲的行政處罰類型,實(shí)踐中應(yīng)謹(jǐn)慎、依法對違法行為嚴(yán)重的行為作出處罰。
限制就業(yè)是指行政機(jī)關(guān)對違反行政命令的公民,限制其從事某種職業(yè)的行政處罰。實(shí)踐中,《藥品管理法》等30余部法律、《認(rèn)證認(rèn)可條例》等近30部行政法規(guī)、《江蘇省招考條例》等70余部地方性法規(guī)和政府規(guī)章規(guī)定公民不得任職擔(dān)任法定代表人、負(fù)責(zé)人、單位董事。監(jiān)事、高級管理人員在一定期限內(nèi)禁止從事相關(guān)工作,并給予行政處罰。
5、行政拘留
人身處罰,又稱自由處罰,是指行政機(jī)關(guān)在一定期限內(nèi)限制當(dāng)事人人身自由的行政處罰,主要指行政拘留。我國對于限制人身自由的行政處罰歷來較為謹(jǐn)慎。修改后的本法第十八條第三款規(guī)定,限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)和法律規(guī)定的其他機(jī)關(guān)行使。目前,限制人身自由的行政處罰只能由法律規(guī)定。行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章無權(quán)規(guī)定。適用領(lǐng)域主要為公安管理、環(huán)境保護(hù)、藥品管理等領(lǐng)域。只有公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)和海警機(jī)關(guān)才有權(quán)實(shí)施行政拘留。
六、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰
上述13種行政處罰類型是行政處罰的基本類型,也是行政執(zhí)法實(shí)踐中較為常用的類型。考慮到行政管理的復(fù)雜性,實(shí)踐中不排除根據(jù)實(shí)際情況增加新的行政處罰種類。因此,本條規(guī)定了安全規(guī)定,法律、行政法規(guī)中可以增加新的行政處罰種類。在修法過程中,不少意見建議還可以明確地方性法規(guī),增加新的行政處罰種類。為了規(guī)范行政處罰行為,防止行政處罰種類過多,維護(hù)國家法律體系的統(tǒng)一,本條未作修改。
此外,了解行政處罰的類型還需要進(jìn)一步分析一些容易引起爭議的行政措施的性質(zhì)。
一是關(guān)于收繳違法財(cái)物、追繳違法所得。《治安管理處罰法》和《海關(guān)法》規(guī)定了扣押違禁品、違法工具和追繳違法所得的行為,但沒有明確規(guī)定收繳、追繳屬于行政處罰。實(shí)踐中,對其法律性質(zhì)存在較大爭議。多數(shù)認(rèn)為,征收、追繳、沒收的適用情形、處理對象、法律效力沒有區(qū)別,均屬于行政處罰。例如,稅收征管法第七十二條規(guī)定,從事生產(chǎn)、經(jīng)營的納稅人、扣繳義務(wù)人有本法規(guī)定的稅收違法行為,拒絕稅務(wù)機(jī)關(guān)處理的,稅務(wù)機(jī)關(guān)可以扣押其發(fā)票。但有些法律規(guī)定的沒收并不是對違法行為的處罰,而是一種事實(shí)行為,不構(gòu)成行政處罰。《境外非政府組織境內(nèi)活動(dòng)管理法》第四十九條規(guī)定,被撤銷登記或者吊銷登記證書的,登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)沒收登記證書并加蓋印章,并宣告其作廢。
二是關(guān)于暫停執(zhí)業(yè)執(zhí)業(yè)活動(dòng)。暫停許可執(zhí)業(yè)活動(dòng),是指暫停取得行政許可資格的執(zhí)業(yè)人員在一定期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)。適用對象包括:律師、基層法律服務(wù)人員、公證員、司法鑒定人員、注冊會(huì)計(jì)師、執(zhí)業(yè)醫(yī)師、護(hù)士、專利代理人、注冊建筑師、注冊工程師、注冊消防工程師等。資格處罰源于行為處罰,限制或剝奪資格,即限制或禁止生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和職業(yè)行為,因此兩者有重疊。它還限制或禁止生產(chǎn)、商業(yè)和專業(yè)活動(dòng)。一些法律法規(guī)施加處罰,限制或剝奪違法者的資格。一些法律法規(guī)限制或者禁止違法者的相關(guān)行為。為了保持統(tǒng)一性,將與資格相關(guān)的行政處罰納入資格處罰更為適宜,同時(shí)將暫停執(zhí)業(yè)活動(dòng)納入資格處罰更為適宜。
三是關(guān)于不申請行政許可的問題。不準(zhǔn)申請行政許可,是指行政許可被撤銷或者撤銷后的一段時(shí)間內(nèi),不得再申請類似的行政許可,并禁止從事相關(guān)的生產(chǎn)、經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動(dòng)。有的規(guī)定明確要求行政機(jī)關(guān)對違法行為作出決定,在一定期限內(nèi)不得申請行政許可,并給予行政處罰。作出的行政處罰決定屬于資格處罰類型。
四是責(zé)令停止行為。在法律、法規(guī)和規(guī)章中,責(zé)令停止行為屬于行政處罰,責(zé)令停止違法行為屬于責(zé)令改正,由于用語相似、內(nèi)容相似,很容易混淆,但在法律上是可以區(qū)分的。責(zé)令停止違法行為,是責(zé)令違法行為人停止不應(yīng)當(dāng)實(shí)施的違法行為。并沒有增加違法者的義務(wù)和負(fù)擔(dān),因此不構(gòu)成行政處罰。本法第二十八條第一款規(guī)定:“行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí),應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人限期改正或者改正違法行為。”責(zé)令停止行為是責(zé)令違法者停止相關(guān)法律行為,增加了違法者的義務(wù)和負(fù)擔(dān),構(gòu)成行政處罰。以責(zé)令停止建設(shè)為例,《核安全法》規(guī)定,未經(jīng)許可從事核設(shè)施建設(shè)活動(dòng)的,責(zé)令停止建設(shè)。這里擅自施工是違法的,責(zé)令停止施工就是責(zé)令改正。《防治海洋工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》規(guī)定,填海工程使用的填充材料不符合相關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)且拒絕整改的,責(zé)令停止施工。這里的施工行為是合法的,但由于施工過程中存在違法行為,施工被責(zé)令停止。因此,責(zé)令停止施工屬于責(zé)令停止行為的行政處罰。
五是關(guān)于行動(dòng)的順序。命令執(zhí)行某項(xiàng)行為很容易與命令糾正中命令恢復(fù)原狀相混淆。區(qū)分兩者的標(biāo)準(zhǔn)也是基于是否給當(dāng)事人帶來額外的不利負(fù)擔(dān)。以補(bǔ)種令為例,《公路安全保護(hù)條例》規(guī)定了對擅自采伐的樹木進(jìn)行補(bǔ)種的令。這里的重新種植的命令,就是恢復(fù)原來狀態(tài)的命令。它不會(huì)增加犯罪者的義務(wù)和負(fù)擔(dān),因此是命令改正。《森林法》規(guī)定,非法砍伐樹木的,補(bǔ)植數(shù)量為被砍伐樹木數(shù)量五倍的。責(zé)令補(bǔ)種超出了恢復(fù)原狀的范圍,增加了行為人的義務(wù)和負(fù)擔(dān),屬于行政處罰。
六是關(guān)于行政處罰和行政強(qiáng)制措施。在許多法律、法規(guī)和規(guī)章中,一些行政處罰與行政強(qiáng)制措施的名稱相同或相近,需要加以區(qū)分。對于暫扣駕駛證的,《道路交通安全法》第一百一十條規(guī)定,交通警察履行職責(zé),認(rèn)為對道路交通違法行為人應(yīng)當(dāng)給予暫扣或者吊銷機(jī)動(dòng)車駕駛證處罰的,可以先扣押該道路交通違法行為人。機(jī)動(dòng)車駕駛證。暫扣機(jī)動(dòng)車駕駛證屬于行政處罰,提前扣押機(jī)動(dòng)車駕駛證屬于行政強(qiáng)制措施。又如限制或暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)等。《證券法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》將上述措施規(guī)定在審慎監(jiān)管措施中,其性質(zhì)屬于行政強(qiáng)制措施。但并不能因此認(rèn)定任何具有這些名稱的行政行為都是行政強(qiáng)制措施或者被創(chuàng)建為一個(gè)類別。非行政處罰監(jiān)管措施。作為懲罰違法行為的手段,上述行政行為符合行政處罰性質(zhì)的,屬于行政處罰。